Hvordan håndterer jeg screeningrapporten når det står «Handling kreves»?
Når rapporten viser treff som ikke lot seg automatisk screene (f.eks. «potensielle rettighetshavere»), må disse vurderes manuelt i tråd med interne rutiner for kundekontroll.
✅ Gjør en manuell sjekk i relevante PEP- og sanksjonsregistre.
✅ Dokumenter vurderingen.
✅ Velg «Manuelt godkjent» i nedtrekkslisten under «Handling kreves» for å fjerne statusen.
Ifølge hvitvaskingsloven og Finanstilsynets rundskriv 8/2019 kan manuell håndtering av screening-avvik utføres av megler eller annen medarbeider med nødvendig kompetanse, så lenge vurderingen dokumenteres.
Det overordnede ansvaret for vurderingen og godkjenningen ligger alltid hos foretakets hvitvaskingsansvarlige eller fagansvarlige, som skal sørge for at rutinen følges og at beslutningen er sporbar.
