Punkt nr.

Punkt navn

Webmegler

Core

1.1

Antall årsverk (oppgis med én desimal)

Løses utenom

Løses utenom

1.2

Er foretaket en del av en franchise (ja/nei)

Løses utenom

Løses utenom

1.3

Er risikovurderingen oppdatert i rapporteringsperioden? (ja/nei)

Løses utenom

Løses utenom

1.4

Er rutinene oppdatert i rapporteringsperioden? (ja/nei)

Løses utenom

Løses utenom

1.5

Er utnevnt hvitvaskingsansvarlig en del av foretakets ledelse (ja / nei)

Løses utenom

Løses utenom

1.6

Er utnevnt hvitvaskingsansvarlig skikkethetsvurdert av foretakets styre (ja/nei)

Løses utenom

Løses utenom

1.7

Har foretaket i perioden mottatt merknad fra revisors uavhengige kontroll? (ja/nei)

Løses utenom

Løses utenom

1.8

Har advokaten i perioden mottatt nummerert brev fra revisor? (ja/nei)

Løses utenom

Løses utenom

1.9

Benyttes eksterne KYC-tjenester (kjenn-din-kunde-tjenester) i antihvitvaskingsarbeidet?

Løses utenom

Løses utenom

1.1

Har foretaket en opplæringsplan hvor det fremgår hvilken opplæring den enkelte gruppe ansatte (hvitvaskingsansvarlig, nyansatte, ansvarlige meglere, fullmektiger, oppgjørsmedarbeidere, styre) minimum skal ha? (ja/nei)

Løses utenom

Løses utenom

1.11

Antall meldinger om mistenkelige transaksjoner (MT-meldinger) sendt til Økokrim i perioden

Løses utenom

Løses utenom

1.12

Av antall sendte MT-meldinger: hvor mange gjaldt terrorfinansiering

Løses utenom

Løses utenom

1.13

Antall AHV-rapporter til foretakets styre

Løses utenom

Løses utenom

1.14

Har foretaket/advokaten hatt tilsyn fra Finanstilsynet eller Tilsynsrådet for advokatvirksomhet i løpet av de siste 5 år? (ja/nei)

Løses utenom

Løses utenom

2.1

Antall oppdrag hvor eiendommen ligger utenfor virksomhetens/filialens vanlige geografiske markedsområde

Løses utenom

Løses utenom

2.2 (3.2)

Antall oppdrag hvor eiendommen ligger i Central Business District i Oslo (Tjuvholmen, Aker Brygge, Bjørvika, Sørenga)

Alle oppdragsførte oppdrag i valgt periode der postnummer er en av følgende: 0250, 0252, 0191, 0194.

Antall oppdrag i disse områdene som ble aktivert/oppdragsført i gitt periode

3.1

Foretas oppgjør i virksomheten? (ja/nei)

Løses utenom

Løses utenom

3.2 (8.4)

(nå endret til "Antall oppgjørsoppdrag i perioden")

Antall oppgjørsoppdrag i perioden

Alle oppdrag med oppdrag akseptert i valgt periode der oppdragstype er en av følgende:

[01.Bolig] 10.Salg eiendom-oppgjørsoppdrag

[02.Fritid] 10.Salg fritid-oppgjørsoppdrag

[03.Næring] 10.Salg næring-oppgjørsoppdrag

Antall aktiverte oppdrag i perioden av typen "Oppgjørsoppdrag"

3.3

Benyttes Konto- og adresseringsregisteret (KAR) i eiendomsmeglingsvirksomheten? (ja/nei)

Løses utenom

Løses utenom

3.4 (8.5)

Antall oppgjørs-/kontraktsoppdrag mottatt fra andre eiendomsmeglingsvirksomheter

Alle oppdrag med oppdragsdato i valgt periode der det er svart [Ja] på sjekkliste med id: 2901629

(Er kontrakt/oppgjørsoppdraget mottatt av et annet meglerforetak?)

Antall "ja"/"alternativ 1" avhukinger for aktiverte oppdrag i perioden

3.5 (8.6)

Antall oppgjørs-/kontraktsoppdrag mottatt direkte fra kunder

Alle oppdrag med Oppdragsdato i valgt periode der det er svart [Nei] på sjekkliste med id: 2901629

(Er kontrakt/oppgjørsoppdraget mottatt av et annet meglerforetak?)

Antall "ja"/"alternativ 1" avhukinger for aktiverte oppdrag i perioden

3.6 (8.8)

Antall oppdrag hvor hele/deler av kjøpesummen er innbetalt fra eller utbetalt til utenlandsk konto

Når sjekklistepunktet med ID: 2901630 er tatt innenfor rapporteringsperioden

(Er hele eller deler av kjøpesummen innbetalt fra eller utbetalt til utenlandsk konto?)

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

3.7 (8.9)

Antall oppdrag med transaksjoner til eller fra høyrisikoland iht. hvitvaskingsforskriften § 4-10 / Finanstilsynet.no listeførte land

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden, der det er svart [Ja] på sjekkliste med id: 2901631

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

3.8 (8.10)

Antall oppdrag med innbetalinger til klientkonto fra andre enn partene i handelen (Innbetalinger fra kjøpers långiver skal ikke medregnes, hvis långiver er finansinstitusjon i Norge/EØS)

Når sjekklistepunktet med id: 2901633 er tatt innenfor rapporteringsperioden

(Kommer kjøpesummen eller deler av kjøpesummen fra andre enn kjøper selv?)

(Innbetalinger fra kjøpers långiver skal ikke medregnes, hvis långiver er finansinstitusjon i Norge/EØS)

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

3.9 (8.11)

Antall oppdrag med utbetalinger av nettoprovenyet til andre enn selger/oppdragsgiver

Når sjekklistepunktet med id: 2901634 er tatt innenfor rapporteringsperioden

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

3.1 (8.12)

Antall oppdrag hvor utbetaling av nettoprovenyet fra klientkonto fraviker eierbrøk i grunnboken

Når sjekklistepunktet med id: 2901635 er tatt innenfor rapporteringsperioden

(Fraviker utbetalingen av nettoprovenyet fra brøken i eiendommens grunnbok?)

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

3.11 (8.13)

Antall oppdrag hvor hele eller deler av kjøpesummen stammer fra kryptovaluta eller kryptokunst

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

(Stammer hele eller deler av kjøpesummen fra kryptovaluta eller kryptokunst jf oppgjørskjema kjøper?)

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

3.12 (8.14)

Antall oppdrag hvor hele eller deler av kjøpesummen stammer fra folkefinansiering

Når sjekklistepunktet med ID: 2901637er tatt innenfor rapporteringsperioden

(Stammer hele eller deler av kjøpesummen fra folkefinansiering jf oppgjørsskjema kjøper?)

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

3.13

Antall formidlinger boligeiendom

Alle oppdrag med akseptdato i valgt periode der Omsetningsnummer > 0 og Omsetningtrukket ikke har verdi,

og der Oppdragstype < 2060 eller Oppdragstype > 2075 (dvs.: en av følgende oppdrag:

01.Salg eiendom

02.Salg eiendom-tomt

03.Salg eiendom-nybygg(avhlov)

04.Salg eiendom-prosjektert(buoppflov)

05.Salg eiendom-tvangssalg

06.Salg eiendom-dødsbo

07.Salg eiendom-skilsmisse

08.Salg eiendom-resalg

09.Salg eiendom-kontraktsoppdrag

10.Salg eiendom-oppgjørsoppdrag

14.Prisvurdering

15.Utleie(forvaltning)

01.Salg fritid

02.Salg fritid-tomt

03.Salg fritid-nybygg(avhlov)

04.Salg fritid-prosjektert(buoppflov)

05.Salg fritid-tvangssalg

06.Salg fritid-dødsbo

07.Salg fritid-skilsmisse

08.Salg fritid-resalg

09.Salg fritid-kontraktsoppdrag

10.Salg fritid-oppgjørsoppdrag

12.Utleieformidling fritid

14.Prisvurdering fritid

01.Kjøpsoppdrag (ny)

02.Kjøpsoppdrag-on-market (ny)

03.Kjøpsoppdrag-off-market (ny))

Antall omsatte oppdrag utenom av typen Næring

3.14

Formidlet verdi boligeiendom

Sum av salgssum i utvalget i punktet over (3.13).

Samme som over

3.15 (8.2)

Antall formidlinger av bolig under oppføring

Alle oppdrag med akseptdato i valgt periode og Omsetningsnummer > 0 og Omsetningtrukket ikke har verdi,

samt at oppdragstype er en av følgende:

[01.Bolig] 04.Salg eiendom-prosjektert

[02.Fritid] 04.Salg fritid-prosjektert

[03.Næring] 04.Salg næring-prosjektert

Antall omsatte oppdrag oppdrag i perioden av typen "Salg etter bustadoppføringsloven"

3.16 (8.3)

Antall formidlinger av kontraktsposisjoner (videresalg av bolig under oppføring)

Alle oppdrag med akseptdato i valgt periode der oppdragstype er en av følgende:

[01.Bolig] 08.Salg eiendom-resalg

[02.Fritid] 08.Salg fritid-resalg

[03.Næring] 08.Salg næring-resalg

Antall omsatte oppdrag i perioden av typene "Videresalg av kontraktsposisjon forbruker" eller "Videresalg av kontraktsposisjon proff"

3.17 (7.3)

Antall leieoppdrag boligeiendom

Alle oppdrag Oppdragsført i valgt periode der oppdragstype er en av følgende:

[01.Bolig] 12.Utleieformidling

[02.Fritid] 12.Utleieformidling

[03.Næring] 12.Utleieformidling

Antall omsatte formidlingførte oppdrag i perioden av typen "Utleie" eller "Bolig til leie" som samtidig ikke er "Næring"

3.18 (7.5)

Formidlet verdi leieoppdrag boligeiendom

Sum av salgssum i utvalget i punktet over (3.17).

Samme som over

3.19 (7.2.2.2)

Antall formidlinger næringseiendom

Alle oppdrag med akseptdato i valgt periode der Omsetningsnummer > 0 og Omsetningtrukket ikke har verdi,

og der Oppdragstype >= 2060 og Oppdragstype <= 2075 (dvs.: en av følgende oppdragstyper:

01.Salg næring

02.Salg næring-tomt

03.Salg næring-nybygg(avhlov)

04.Salg næring-prosjektert(buoppflov)

05.Salg næring-tvangssalg

06.Salg næring-dødsbo

07.Salg næring-skilsmisse

08.Salg næring-resalg

09.Salg næring-kontraktsoppdrag

10.Salg næring-oppgjørsoppdrag

11.Næringseiendom ønskes kjøpt

12.Utleieformidling næring

13.Ønskes leid-næring

14.Prisvurdering næring

15.Utleie(forvaltning) næring

16.Salg av aksjeselskap)

Antall omsatte formidlingsførte oppdrag i perioden av typen "Næring"

3.2 (9.1)

Av antall formidlede næringseiendommer, hvor mange oppdrag gjaldt formidling av aksjeselskaper

Alle oppdrag med akseptdato i valgt periode der Omsetningsnummer > 0 og Omsetningtrukket ikke har verdi,

og der oppdragstype er 16.Salg av aksjeselskap.

Samme som over, men som samtidig er av typen “salg av selskap”

3.21 (7.2.3)

Formidlet verdi næringseiendom

Sum av 3.19

Samme som 2 over

3.22

Antall leieoppdrag næringseiendom

Alle oppdrag Oppdragsført i valgt periode der Omsetningsnummer > 0 og Omsetningtrukket ikke har verdi,

og der Oppdragstype er 12.Utleieformidling.

Antall aktiverte oppdrag i perioden av typen "Næring" og "Utleie"

3.23

Formidlet verdi leieoppdrag næringseiendom

Sum av salgssum i oppdrag med akseptdato i valgt periode, og der Oppdragstype er 12.Utleieformidling.

minus oppdrag trukket som ikke er formidlingsført igjen

Sum av omsetninger av type "næring" og "utleie".

3.24 (8.7)

Antall oppdrag hvor selger ikke har hjemmel (benyttet blanko-skjøte), eller hvor kjøper har betinget seg blanko-skjøte

Antall oppdrag med akseptdato oppdragsføring (Når sjekklistepunktene er tatt) i valgt periode som ikke er en av følgende Oppdragstyper:

03.Salg eiendom-nybygg

04.Salg eiendom-prosjektert

03.Salg fritid-nybygg

04.Salg fritid-prosjektert

03.Salg næring-nybygg

04.Salg næring-prosjektert

.., og der en av følgende 3 sjekkliste svar er:

* Er selger hjemmelshaver (fester hvis festetomt) til eiendommen? => Nei - en generalfullmakt skal vedlegges skjøte og pantedokument

* Er selger hjemmelshaver (fester hvis festetomt) til eiendommen? => Nei - hjemmelshaverne vil signere pantedokument og skjøter

* Skal skjøte utstedes som et "Blancoskjøte"? => Ja - Signert generalfullmakt fra selgerne ligger i oppdragsmappen

Når sjekklistepunktet er tatt

3.25 (9.2)

Antall verdivurderingsoppdrag

Antall oppdrag som har en av følgende:

* akseptdato i valgt periode

* oppdragsdato i valgt periode

* registrertdato i valgt periode

.., og samtidig har en av følgende oppdragstyper:

[01.Bolig] 14.Prisvurdering

[02.Fritid] 14.Prisvurdering

[03.Næring] 14.Prisvurdering

Alle aktiverte oppdrag i perioden av typen "Verdivurdering" minus alle antall "ja"/"alternativ 1"-avhukinger på sjekklistepunktet

med Finanstilsynetrapport-formelen koblet til dette spørsmålet/punktet angående om salgsoppdraget er et ledd i en verdivurdering.

3.26 (9.3)

Antall oppdrag hvor det i egenerklæring, tilstandsrapport/takstrapport eller markedsføring fremkommer at eiendommen er oppusset eller renovert de siste tre år, hvor arbeidet ikke er dokumentert med faktura

Når sjekklistepunktet med id: 2901638 er tatt

(Fremkommer det i egenerklæring, tilstandsrapport/takstrapport eller markedsføring at eiendommen er

oppusset eller renovert de siste tre år, hvor arbeidet ikke er dokumentert med faktura?)

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

3.27 (9.4)

Antall oppdrag hvor det i egenerklæring, tilstandsrapport/takstrapport eller markedsføring fremkommer at eiendommen er oppusset eller renovert de siste tre år, hvor oppussingsmidlenes opprinnelse ikke er dokumentert.

Alle oppdrag i valgt periode der det er svart [Ja] på sjekkliste med id: 2901639

(Fremkommer det i egenerklæring, tilstandsrapport/takstrapport eller markedsføring at eiendommen er

oppusset eller renovert de siste tre år, hvor oppussingsmidlenes opprinnelse ikke er dokumentert?)

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

4.1 (10.1)

Antall oppdrag med kunder/medkontrahenter med tilknytning til høyrisikoland iht. hvitvaskingsforskriften § 4-10

Alle oppdrag i valgt periode der det er svart [Ja] på sjekkliste med id: 2901640 (Har selger tilknytning til høyrisikoland?),

eller der det er svart [Ja] på sjekkliste med id 2901641 (Har kjøper tilknytning til høyrisikoland?).

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

4.2 (10.2)

Antall oppdrag med politisk eksponerte personer (PEPs), nærstående personer og kjente medarbeidere til PEPs hos foretakets kunder/medkontrahenter i perioden

Alle oppdrag med valgt periode der det er svart [Selger/fullmektig/reelle rettighetshavere/disponenter er ikke PEP]

på sjekkliste med id: 2901452 (PEP-status for selger/fullmektig og evt. reelle rettighetshavere/disponenter på konto er avklart),

eller der det er svart [Kjøper/fullmektig/reelle rettighetshavere/disponenter er PEP] på sjekkliste med id 2901453

(PEP-status for kjøper/fullmektig og evt. reelle rettighetshavere/disponenter på konto er avklart).

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

4.3 (10.3)

Antall oppdrag med kunder/medkontrahenter innenfor bygg- og anleggsbransjen i perioden

Alle oppdrag i valgt periode der det er svart [Ja] på sjekkliste med id: 2901642

(Er kjøper og/eller selger et foretak innen bygg- og anleggsbransjen, eller har kjøper og/eller

selger en ledende rolle og/eller en betydelig eierandel innenfor bygg- og anleggsbransjen?)

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

4.4 (10.4)

Antall oppdrag med kunder/medkontrahenter innen andre høyrisikobransjer i perioden

Alle oppdrag i valgt periode der det er svart [Ja] på sjekkliste med id: 2901643

(Er kjøper og/eller selger et foretak innen en annen høyrisikobransje enn bygg og anlegg,

eller har kjøper og/eller selger en ledende rolle og/eller en betydelig eierandel i annen høyrisikobransje enn bygg- og anlegg?)

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

4.5 (10.5)

Antall oppdrag i perioden hvor forsterkede tiltak er iverksatt Meglerforetak

4.5, Meglerforetak: Antall oppdrag i perioden hvor forsterkede tiltak er iverksatt

SjekklisteId 2901304 = [Tickbox=true] ELLER 2901311 = [Tickbox=true] =>

(Forsterkede kundetiltak for selger er gjennomført og dokumentert)

(Forsterkede kundetiltak for kjøper er gjennomført.)

Når sjekklistepunktet er tatt innenfor rapporteringsperioden

4.5 (10.5)

Antall oppdrag i perioden hvor forsterkede tiltak er iverksatt Oppgjørsforetak

Alle oppdrag i valgt periode der det er svart [Ja] på sjekkliste med id: 2901644

(Har oppgjørsmegler/oppgjørsansvarlig gjennomført egne forsterkede kundetiltak på kjøper og/eller selger?)

4.6

Antall oppdrag i perioden hvor forenklede tiltak er iverksatt

4.6, Oppgjørsforetak: Antall oppdrag i perioden hvor forenklede tiltak er iverksatt

SjekklisteId 2901584 tickbox = true =>

(Forenklede kundetiltak er gjennomført og dokumentert)

Løses utenfor

4.6

Antall oppdrag i perioden hvor forenklede tiltak er iverksatt

4.6, Meglerforetak: Antall oppdrag i perioden hvor forenklede tiltak er iverksatt

SjekklisteId 2901300 = [1 (Lav risiko)] ELLER 2901308 = [1 (Lav risiko)] =>

5.1

Antall oppdrag der kundetiltak utført av tredjepart jf. hvitvaskingsloven § 22 er lagt til grunn

5.2

Har foretaket/advokaten utkontraktert kundetiltak jf. hvitvaskingsloven § 23? ( ja / nei)